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中铁二十三局集团有限公司2017年度风险问卷调查
欢迎您参加中铁23局2016年度风险评估网络调查问卷!
Q1:请填写您的姓名
    ____________
Q2:请填写您的职务名称
公司领导
公司部门负责人及以上人员
风险内控部门员工
Q3:宏观经济风险:国内外经济环境的变化,国际大环境、国家宏观调控、经济政策调整给企业的市场及生产经营带来的各种风险。
可能性 ★ ★ ★ ★ ★
影响程度 ★ ★ ★ ★ ★
Q4:战略管理风险:由于战略不明确或者指定的战略与公司所处环境、公司资源状况、产业发展趋势不相符而造成战略规划定位不准,造成战略规划定位风险;由于没有进行战略目标分解,没有制定战略实施规划,没有进行有效的资源配置,导致战略难以实现,造成战略规划实施风险。
可能性 ★ ★ ★ ★ ★
影响程度 ★ ★ ★ ★ ★
Q5:海外风险: 海外开展生产经营受相关政治、经济、文化、法律法规及行业标准等因素影响,导致工作难度加大,管理出现薄弱环节,工程建设受到影响,甚至出现项目终止、市场萎缩、经济亏损等。
可能性 ★ ★ ★ ★ ★
影响程度 ★ ★ ★ ★ ★
Q6:子公司管控风险: 由于对子公司监管制度不完善,监管流程不严密,导致对子公司的管理失控,影响公司利益;对子公司缺乏统一的调控和指导,管控措施不到位,导致集团竞争力不强,各子公司出现内部恶性竞争,影响公司整体运营效益等。
可能性 ★ ★ ★ ★ ★
影响程度 ★ ★ ★ ★ ★
Q7:并购重组风险: 对并购企业资产、负债、运营效率情况未运用财务指标科学分析、合理评估造成的风险;对并购企业主要资产的抵(质)押、出租或承租、人员状况、涉税风险、潜在诉讼、法律纠纷等未进行深入了解造成的风险。
可能性 ★ ★ ★ ★ ★
影响程度 ★ ★ ★ ★ ★
Q8:产业结构风险: 产业发展方向不够合理,或未形成明确集中的产业方向,导致主业不突出;产业/服务单一或分散,导致公司抵御外部影响的能力较弱;产业集中度低,分散了已有资源,各产业间未能形成较好的业务协同效应。
可能性 ★ ★ ★ ★ ★
影响程度 ★ ★ ★ ★ ★
Q9:公司治理风险: 企业治理结构不完善,没有形成完善的决策、监督和运营机制;企业的组织层级及架构设置不合理、职权界定不清晰。
可能性 ★ ★ ★ ★ ★
影响程度 ★ ★ ★ ★ ★
Q10:公共关系风险: 由于企业未能有效处理与政府之间的关系,导致不能得到政府的支持,业务开展收到影响;由于未能良好处理与业主之间的关系,导致合作不顺利,经营效果不佳;由于企业部分项目或行为危害到社会公众或社会机构的利益,导致企业声誉受损、经营困难、陷入公共关系的困境。
可能性 ★ ★ ★ ★ ★
影响程度 ★ ★ ★ ★ ★
Q11:投资风险: 企业投资信息收集不完整,未能充分考虑投资对象的潜在风险,或从事不擅长领域的投资,造成难以承受的投资损失;投资回报大大低于预期,BOT、BT投资,资金回收滞后或无法及时收回;投资退出方案不够合理/完善,导致公司不能及时止损。由于对投资项目的处置程序不当,或者处置时机和处置方法选择不当造成公司利益受损。
可能性 ★ ★ ★ ★ ★
影响程度 ★ ★ ★ ★ ★
Q12:竞争风险:市场无序或竞争对手低价恶性竞争,导致公司收益下降;竞争对手采用行业领先技术/工艺,导致公司现有产品/服务竞争力下降。
可能性 ★ ★ ★ ★ ★
影响程度 ★ ★ ★ ★ ★
Q13:市场供求风险: 由于宏观经济政策变化或宏观经济内在的不稳定因素等原因,导致购买力下降,外部市场需求降低,从而导致企业产品或服务无法销售的风险;企业所在市场已被垄断,导致成本上升或业务开展困难。
可能性 ★ ★ ★ ★ ★
影响程度 ★ ★ ★ ★ ★
Q14:价格波动风险: 由于基础能源/原材料及土地/运输费用价格上涨,导致成本上升;由于政策性价格调整等因素造成产品或服务的市场价格发生变化,导致公司利润的损失。
可能性 ★ ★ ★ ★ ★
影响程度 ★ ★ ★ ★ ★
Q15:客户信用风险:对客户信用情况了解和分析不全面、不准确、不及时,造成客户信用管理不完善,盲目授信,造成回款困难。
可能性 ★ ★ ★ ★ ★
影响程度 ★ ★ ★ ★ ★
Q16:利率风险:由于人民币利率上升,导致融资成本增加,或者导致人民币浮动利率贷款的出口项目成本上升,或者导致资本市场价格的波动;由于所在国通货膨胀,当地利率下降,导致财务成本下降,项目成本上升。
可能性 ★ ★ ★ ★ ★
影响程度 ★ ★ ★ ★ ★
Q17:汇率风险: 由于汇率波动,导致以外币记账的境外资产贬值或应收远期外汇出现汇兑损失;人民币对主要结算外币升值,导致出口产品丧失成本优势。
可能性 ★ ★ ★ ★ ★
影响程度 ★ ★ ★ ★ ★
Q18:金融市场风险: 证券市场价格剧烈波动,导致企业的投资产生亏损;国内外金融市场的变化会引起汇率、利率的变化,对企业的资产、负债、收入、费用等造成影响,从而导致企业投资回报低于预期、借贷或者生产成本高于预期等。
可能性 ★ ★ ★ ★ ★
影响程度 ★ ★ ★ ★ ★
Q19:全面预算管理风险: 预算制定过程未能充分收集相关信息,预算编制基础不准确,或未充分考虑相关部门意见,导致预算的错误制定;预算执行没有得到有效监控,导致预算可能没有按照要求及时准确地执行;预算考核机制不够健全,或没有得到有效实施,导致预算执行结果不理想。
可能性 ★ ★ ★ ★ ★
影响程度 ★ ★ ★ ★ ★
Q20:现金流风险: 企业资金紧张,导致无法满足经营中及时付款的需要、投资支出的需要或及时偿还公司债务的需要,从而导致企业面临经济损失或者信誉损失;公司闲置资金过多,导致资金利润率低。
可能性 ★ ★ ★ ★ ★
影响程度 ★ ★ ★ ★ ★
Q21:筹融资风险: 由于筹集资金的方式、结构、品种、时间或使用不当,导致不能偿还到期债务或造成经济损失。
可能性 ★ ★ ★ ★ ★
影响程度 ★ ★ ★ ★ ★
Q22:应收账款风险: 企业应收账款因市场变化或客户财务状况变化无法按时收回,应收账款周转率较低,对企业的现金流造成压力,导致资产负债率过高,加大企业运营风险。
可能性 ★ ★ ★ ★ ★
影响程度 ★ ★ ★ ★ ★
Q23:成本费用风险: 人工成本、各种原材料价格上涨,生产过程中责任成本核算管理粗放,造成产品(工程)成本未能得到有效控制,无法实现预期效益,甚至产生亏损。
可能性 ★ ★ ★ ★ ★
影响程度 ★ ★ ★ ★ ★
Q24:关联交易风险: 公司或其附属公司与相关利害关系方之间进行交易,公司生产经营过分依赖关联方,尤其是大股东,进而伤害其他股东的利益,使公司潜在客户减少,公司股价下跌。
可能性 ★ ★ ★ ★ ★
影响程度 ★ ★ ★ ★ ★
Q25:存货风险: 由于市场变化、客户推迟产品交货、生产和销售部门供需数量产生较大差异,产销失衡,大量原材料、半成品、特别是产成品积压,资金大量被占用,给企业资金周转带来较大压力,导致资产负债率过高,加大企业运营风险。
可能性 ★ ★ ★ ★ ★
影响程度 ★ ★ ★ ★ ★
Q26:资金安全风险: 资金管理政策不严格,执行不到位,可能导致舞弊风险增加。
可能性 ★ ★ ★ ★ ★
影响程度 ★ ★ ★ ★ ★
Q27:资产安全风险: 对资产缺乏必要的进出限制,无法保证资产安全;资产保管方式不严格或不合规,导致资产不必要的损失。
可能性 ★ ★ ★ ★ ★
影响程度 ★ ★ ★ ★ ★
Q28:担保风险: 企业为其他企业或者下属企业的担保可能导致企业需要承担连带责任,产生损失。
可能性 ★ ★ ★ ★ ★
影响程度 ★ ★ ★ ★ ★
Q29:财务报告风险: 财务报告体系不完整,报告信息不准确,或上报不及时,导致财务报告失去指导性意义,未能给予业务以足够的及时反馈信息。
可能性 ★ ★ ★ ★ ★
影响程度 ★ ★ ★ ★ ★
Q30:税务管理风险: 对税务政策把握不准确,可能导致税收筹划方案错误或未能合理避税;或公司应纳税额计算错误,导致多缴或少缴,承受不利的后果。
可能性 ★ ★ ★ ★ ★
影响程度 ★ ★ ★ ★ ★
Q31:采购管理风险: 企业在采购过程中管理不合理、不准确,造成采购的货品不符合采购需求,无法满足生产或日常使用所需;采购需求较为分散,未能充分发挥议价能力;采购渠道单一/分散或过分依赖某几家供应商,导致供应/质量/价格不稳定。
可能性 ★ ★ ★ ★ ★
影响程度 ★ ★ ★ ★ ★
Q32:生产能力风险: 现有生产能力无法适应快速变化的市场需求,导致无法及时生产出足够的合格产品或提供合格的服务,导致企业无法获得更多收入或提高市场占有率,或者导致无法按照合同完成交货或服务交付。
可能性 ★ ★ ★ ★ ★
影响程度 ★ ★ ★ ★ ★
Q33:项目管理风险: 在项目施工过程中,由于对工程进度、质量、成本、安全缺乏必要的、合适的监控,导致工程项目无法按照计划进行,导致工程进度延误、成本不可控、甚至出现质量问题和大面积亏损的风险。
可能性 ★ ★ ★ ★ ★
影响程度 ★ ★ ★ ★ ★
Q34:安全与质量风险: 公司在安全管理制度建设与完善、措施落实与检查、事故处理等方面缺乏有效管理而导致的企业存在安全隐患的风险;施工人员违规违章操作/忽视劳动保护要求,导致发生安全/质量事故的风险。
可能性 ★ ★ ★ ★ ★
影响程度 ★ ★ ★ ★ ★
Q35:健康环保风险: 企业职业保护体系不健全,所处行业对员工健康危害性大,企业对健康安全防护工作不到位;生产过程中,植被、野生动物保护工作未按环保规定进行,废弃物的排放处理不合规,对环境影响严重。由此带来的系列后果对企业的声誉、生产经营造成较为负面影响。
可能性 ★ ★ ★ ★ ★
影响程度 ★ ★ ★ ★ ★
Q36:外部劳务使用风险: 未建立和规范外部劳务管理制度,在外部劳务选择和使用方面缺乏必要监控,可能导致外部劳务人员素质不过关,或出现农民工集体讨薪等风险。
可能性 ★ ★ ★ ★ ★
影响程度 ★ ★ ★ ★ ★
Q37:技术研发风险: 企业对技术研发投入不足,专业研发人员少,重视程度不够,不能有效调动研发人员的积极性,影响企业的市场竞争力和核心竞争力。
可能性 ★ ★ ★ ★ ★
影响程度 ★ ★ ★ ★ ★
Q38:内部控制风险: 公司业务流程不完善,规章制度不健全,内控体系薄弱,没有规范可行的业务流程、控制手册等;公司的规章制度不能很好贯彻执行,制度建设与实际工作脱节,导致工作不受控,可能造成企业风险损失事件的发生。
可能性 ★ ★ ★ ★ ★
影响程度 ★ ★ ★ ★ ★
Q39:社会舆情风险: 缺乏有效的内部或外部沟通渠道,对社会舆论估计不足,应对被动,讯息传达不及时、不准确、不完整,给公司实现经营目标带来影响;对危机事件的处理不够及时或不够妥当,导致危机事件的负面影响扩大。
可能性 ★ ★ ★ ★ ★
影响程度 ★ ★ ★ ★ ★
Q40:人力资源风险: 随着人才市场竞争的加大,人员流动性的增强,企业面临关键岗位人员流失的风险以及后备人员不足的风险;随着业务的发展、企业产业结构调整,专业技术或管理人才不足,影响业务的持续发展。
可能性 ★ ★ ★ ★ ★
影响程度 ★ ★ ★ ★ ★
Q41:审计风险: 对审计方向的判断和估计不够准确,导致审计效率和效果不佳;审计项目过程可能无法发现所有的违规事项,未能充分发挥审计的功能与效用。
可能性 ★ ★ ★ ★ ★
影响程度 ★ ★ ★ ★ ★
Q42:信息披露风险: 由于信息传递和披露机制不健全,导致企业未能应监管机构要求及时披露相关信息,或披露的信息缺失、错误,从而导致企业被罚款、处罚和制裁的风险。
可能性 ★ ★ ★ ★ ★
影响程度 ★ ★ ★ ★ ★
Q43:信息系统风险: 信息系统风险主要包括基础设施风险和信息保密性风险。 基础设施风险是指企业缺乏有效的信息技术基础设施平台(例如硬件、网络、软件、人员以及流程)来为企业当前及今后进行高效、低成本、控制完善的运营提供支持。信息保密性风险是指由于不恰当地授予或拒绝授予相关信息(数据或程序)或系统的访问权限而导致的信息泄密风险。
可能性 ★ ★ ★ ★ ★
影响程度 ★ ★ ★ ★ ★
Q44:信息安全风险: 信息资料保存/备份的条件/方式/时间不合理,导致信息损毁或灭失;企业关键技术和财务信息泄露或丢失,严重阻碍企业的日常运营,或被竞争对手学习到企业的关键技术等,对企业的核心竞争力造成致命的打击。
可能性 ★ ★ ★ ★ ★
影响程度 ★ ★ ★ ★ ★
Q45:诉讼法律风险: 公司经营管理过程存在不合法行为,引起诉讼发生;法律救济措施不及时,造成损失扩大;诉讼措施不合理,证据不充分,造成败诉。
可能性 ★ ★ ★ ★ ★
影响程度 ★ ★ ★ ★ ★
Q46:合规风险: 企业因未能遵循合规法律、规则和准则,可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。
可能性 ★ ★ ★ ★ ★
影响程度 ★ ★ ★ ★ ★
Q47:合同管理风险: 缺乏对合同统一、明确的管理要求,合同签订不严密,合同执行不到位,引起纠纷;己方权利行使不及时,采取措施不当,造成损失。
可能性 ★ ★ ★ ★ ★
影响程度 ★ ★ ★ ★ ★
Q48:知识产权风险: 设计方案抄袭他人设计成果,侵犯他人知识产权,导致遭到索赔或起诉;出口产品侵犯他国知识产权,导致公司遭到索赔或起诉。
可能性 ★ ★ ★ ★ ★
影响程度 ★ ★ ★ ★ ★
Q49:认为可能存在的其他风险
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项目设置
  • 每个微信号只能答一次
  • 记录微信用户个人信息
  • 有新数据时,通过微信提醒我
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