合规管理与合规经营知识测评

:感谢您能抽出几分钟时间来参加本次答题，现在我们就马上开始吧！

Q1:姓名

Q2:手机

Q3:3、所属区域(下拉填空题 *必答)

Q4:分割线

Q5:4、当遇到监管部门上门检查时，职场同事下列做法错误的是（ ） (单选题 *必答)

Q6:5、员工在开展网络宣传时，下列做法正确的是（ ） (单选题 *必答)

Q7:6、临检时，监管检察人员问：“说说你们的业务范围，都有什么理财产品？”正确的回答是（ ） (单选题 *必答)

Q8:7、临检时，监管检查人员问：“证圣天成是做什么的？”正确的回答是（ ） (单选题 *必答)

Q9:8、临检时，监管检查人员问：“你们公司注册的范围中没有投资咨询这一项，你们属于超范围经营吧？”正确的回答是（ ） (单选题 *必答)

Q10:9、临检时，监管检查人员问：“你们有没有收客户的钱？客户要投资的话，钱都去哪了”正确的回答是（ ） (单选题 *必答)

Q11:10、临检时，监管检查人员问：“你们公司是怎么盈利的？”正确的回答是（ ） (单选题 *必答)

Q12:11、临检时，监管检查人员问：“你们做的是金融产品吗？你们有相关的金融牌照吗？”正确的回答是（ ） (单选题 *必答)

Q13:12、根据行业监管要求，下列做法正确的是（ ） (单选题 *必答)

Q14:13、下面选项中，不是监管部门关心的问题的选项是（ ） (单选题 *必答)

:判断题，共10道题，每道题3分

Q15:14、请判断本项叙述是否正确？日常合规工作，应该加强员工合规言行的辅导，让员工掌握合规言行知识？ (单选题 *必答)

Q16:15、请判断本项叙述是否正确？得知公司荣获“2021中国品牌500强”荣誉称号，第一时间转发到微信朋友圈，为公司品牌做宣传。 (单选题 *必答)

Q17:16、请判断本项叙述是否正确？检察人员上门例行检查，由于检察人员提出的问题均正常答复，那么就不用发邮件告知总部合规部了。 (单选题 *必答)

Q18:17、请判断本项叙述是否正确？遇到检查部门检查时，首先请检察人员出示身份证明证件，身份确认后再行交流。 (单选题 *必答)

Q19:18、请判断本项叙述是否正确？职场合规小组应该重视职场物品合规管理，保证职场文件、档案、合同等重要物品安全存放。 (单选题 *必答)

Q20:19、请判断本项叙述是否正确？金融监管一般是指政府金融监管机构依法对金融市场、金融市场主体及其活动的监督和管理。 (单选题 *必答)

Q21:20、请判断本项叙述是否正确？遇到多部门拉网联合排查时，员工遇到检查人员要求检查电脑存储文件时，员工是否配合检察人员的检查要求。 (单选题 *必答)

Q22:21、请判断本项叙述是否正确？检察人员检查完毕后，应该2小时内发邮件告知总部详情。 (单选题 *必答)

Q23:22、请判断本项叙述是否正确？检察人员检查时，要求告知客户数量、客户投资金额等敏感信息，是否应该现场告知。 (单选题 *必答)

Q24:23、请判断本项叙述是否正确？遇到监管部门检查人员上门检查时，应该尽快通知职场员工，迅速做好检查准备。 (单选题 *必答)

:多选题，共5道题，每道题6分

Q25:24、金融监管的目标（ ） (多选题 *必答)

Q26:25、监管监察人员的主要检查手段包括（ ） (多选题 *必答)

Q27:26、行业主要监管部门包括（ ） (多选题 *必答)

Q28:27、一行两会的主要职责包括（ ） (多选题 *必答)

Q29:28、遇到监管部门检查时，标准的临检步骤包括哪些（ ） (多选题 *必答)

Q30:合规工作开展过程中，对于职场办公方面有哪些要求？请列举说明（至少三项）